0.1. 營業(yè)執(zhí)照

0.2. 公司概括簡介-人員/產(chǎn)量/產(chǎn)值/(品牌)市場分布

0.3. 公司組織架構(gòu)圖

0.4. (公司)廠區(qū)/廠房平面圖

0.5. 工廠主要產(chǎn)品

0.6. 生產(chǎn)工藝流程圖

1.1. 員工手冊

1.2. 廠紀(jì)，廠規(guī) (獎(jiǎng)懲制度) 

1.3. 保安條例（門衛(wèi)制度）/保安職責(zé)

1.4. 人員(內(nèi)部員/工來訪人員)/貨物/車輛進(jìn)出控制制度及記錄

1.5. 飯?zhí)?宿舍規(guī)章制度

1.6. 獎(jiǎng)懲記錄

1.7. 保障自由結(jié)社的制度

1.8. 工會(huì)或其他員工組織及其架構(gòu)(如適用)

1.9. 員工代表推薦選舉產(chǎn)生的記錄

1.10. 工會(huì)或其他員工組織活動(dòng)記錄(如適用)

1.11. 員工申訴程序及其匿名機(jī)制

1.12. 防止員工申訴遭受報(bào)復(fù)的保密規(guī)定及防范措施

1.13. 員工申訴處理記錄（包括通過個(gè)人或工會(huì)或其他員工組織或員工代表反 映的提案）

1.14. 招工指引/程序/具體操作規(guī)定（包括年齡驗(yàn)證程序）

1.15. 各種招工廣告樣本 (特別是普通工種的招聘廣告）

1.16. 禁止招聘使用童工的規(guī)定

1.17. 雇傭童工時(shí)的補(bǔ)救措施

1.18. 禁止歧視的規(guī)章制度

1.19. 花名冊(所有員工)/人員結(jié)構(gòu)（新員工/普工/直接員工/不同部門/性別配比 等狀況）

1.20. 人事檔案（員工入廠登記， 含身份證復(fù)印件，近照，相關(guān)年齡信息）

1.21. 勞動(dòng)合同(所有員工)

1.22. 勞工代理協(xié)議(如適用)

1.23. 離職（辭職/自離/解雇)規(guī)定及記錄

1.24. 保護(hù)女工及為成年工的規(guī)定

1.25. 未成年工名單/未成年工使用登記證（當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局備案）

1.26. 未成年工崗位班次安排規(guī)定

1.27. 未成年工體檢記錄(入廠及定期體檢）

1.28. 未成年工名單/登記證/工作安排規(guī)定

1.29. 工作時(shí)間/出勤規(guī)定（班次/正班/加班/進(jìn)出/休息/離崗/下班/輪班調(diào)休）

1.30. 確保工時(shí)符合的監(jiān)控機(jī)制

1.31. 工時(shí)監(jiān)控機(jī)制記錄及糾正改進(jìn)措施

1.32. 綜合計(jì)時(shí)批文/加班延時(shí)批文

1.33. 員工自愿加班申明或協(xié)議

1.34. 加班申請及安排

1.35. 請假單

1.36. 工作時(shí)間記錄(至少 12 個(gè)月)及員工定期確認(rèn)

1.37. 生產(chǎn)(臺(tái)班)記件記錄

1.38. 薪酬規(guī)定(底薪及加班費(fèi))及計(jì)算方法

1.39. 當(dāng)?shù)卣畹凸べY文件

1.40. 員工保險(xiǎn)計(jì)劃(社保及補(bǔ)充商業(yè)保險(xiǎn))

1.41. 社會(huì)保險(xiǎn)繳付憑證和參保批文

1.42. 福利待遇規(guī)定(各種津貼，有薪假期如年假，婚產(chǎn)假等)

1.43. 社會(huì)保險(xiǎn)繳付憑證和參保批文

1.44. 工資表(至少 12 個(gè)月,包括近期，旺季，淡季)

1.45. 有工人簽名的工資條

1.46. 工資發(fā)放的銀行轉(zhuǎn)帳支票及清單

1.47. 工資扣減記錄

1.48. 關(guān)于勞工權(quán)益方面的外部溝通及知會(huì)（材料供應(yīng)商，外包商，客戶及公眾）

2.1. 商業(yè)行為政策/標(biāo)準(zhǔn)/指引

2.2. 反貪污，敲詐勒索罪和挪用公款的程序文件

2.3. 違反公司商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)的記錄

2.4. 禁止收受賄賂或利用其它手段獲取不當(dāng)利益的程序文件

2.5. 年度財(cái)務(wù)報(bào)告和其它財(cái)務(wù)報(bào)表說明銷售，成本，負(fù)債等

2.6. 公司的外部財(cái)務(wù)審計(jì)結(jié)果

2.7. 與顧客，供貨商和員工的保密協(xié)議

2.8. 公司保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策和程序

2.9. 處理侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的程序

2.10. 保護(hù)客戶資料的程序

2.11. 公司有關(guān)廣告真實(shí)性的政策和程序

2.12. 廣告符合法規(guī)要求的規(guī)定

2.13. 有關(guān)公司的廣告宣傳的審批記錄

2.14. 向工人和利益相關(guān)者提供“秘密報(bào)告商業(yè)道德問題”的機(jī)制和方法

2.15. 雇員舉報(bào)違反商業(yè)道德的記錄

2.16. 公司關(guān)于保護(hù)舉報(bào)者的政策

2.17. 慈善及義工項(xiàng)目

2.18. 與地方慈善及社區(qū)的伙伴關(guān)系協(xié)議

3.1. 正確使用安全設(shè)備和工具的說明文件

3.2. 機(jī)械操作許可證/證書（叉車等）

3.3. 工作安全分析記錄

3.4. 危險(xiǎn)能量控制程序;電氣安全;密閉空間進(jìn)入;墮下保護(hù)

3.5. 緊急疏散預(yù)案

3.6. 安全隱患評估

3.7. 緊急就醫(yī)程序/方案

3.8. 火警探測，撲滅和報(bào)警系統(tǒng)檢查，維修和檢驗(yàn)記錄

3.9. 消防設(shè)施許可證/批文

3.10. 消防/疏散演習(xí)記錄

3.11. 工人體檢紀(jì)錄，包括醫(yī)療監(jiān)視測試（例:  血液測試及聽力測驗(yàn)）

3.12. 乙型肝炎識(shí)別及管理方案和程序

3.13. 懷孕女工方案

3.14. 重返工作崗位的程序和記錄

3.15. 未成年工的醫(yī)療方案

3.16. 與工作有關(guān)的損傷及疾病記錄（記錄本;護(hù)士日志）

3.17. 事故調(diào)查記錄，包括意外主要原因及糾正措施

3.18. 傷病數(shù)據(jù)分析（趨勢;問題的優(yōu)先序）

3.19. 工業(yè)衛(wèi)生定性和定量的監(jiān)測報(bào)告（噪音，化學(xué)品，輻射）

3.20. 工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測分析，包括建立改善目標(biāo)及實(shí)施工程控制

3.21. 個(gè)人防護(hù)裝備的使用方案和程序（呼吸保護(hù)，聽力保護(hù)）

3.22. 工業(yè)衛(wèi)生數(shù)據(jù)的溝通記錄(接觸工業(yè)危害的工人)

3.23. 有害的體力要求工作評價(jià)記錄（人體工學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估）

3.24. 物理控制的設(shè)計(jì)和安裝（過程自動(dòng)化，起重設(shè)備等）或?qū)嵤σ炎R(shí)別危害的控 制程序

3.25. 于設(shè)備購買/安裝時(shí)的安全檢討/評價(jià)記錄

3.26. 為工人提供的機(jī)器和機(jī)器維護(hù)操作指導(dǎo)書

3.27. 對不安全設(shè)備在保護(hù)措施沒有投入使用時(shí)允許工人拒絕工作的政策

3.28. 機(jī)器保護(hù)的預(yù)防性維修和檢查記錄

3.29. 食堂員工健康檢查記錄/證書

3.30. 食堂設(shè)施的衛(wèi)生許可證及衛(wèi)生檢查記錄

3.31. 宿舍設(shè)施的政府批文/許可證

3.32. 宿舍設(shè)施：通風(fēng)，廁所，火警探測與撲滅設(shè)備，照明設(shè)備等檢查，測試和維修 記錄

3.33. 職業(yè)健康與安全管理方案

3.34. 和外部相關(guān)方職業(yè)健康與安全溝通記錄（包括供應(yīng)商）

3.35. 職業(yè)健康與安全運(yùn)行控制程序

3.36. 食堂運(yùn)行管理制度

3.37. 二次供水檢測報(bào)告（如有二次供水）

3.38. 用電系統(tǒng)安全檢查報(bào)告

3.39. 廠房建筑結(jié)構(gòu)安全合格證

3.40. 廠房消防合格證

3.41. 消防年度檢查報(bào)告

3.42. 防雷系統(tǒng)檢測報(bào)告（如要求）

3.43. 安全主任資格證(任命書/培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書)

3.44. 消防上崗證/急救人員資格證書

3.45. 電梯起重設(shè)備登記準(zhǔn)用/驗(yàn)收/年檢合格證

3.46. 特種作業(yè)人員(電梯/叉車/電工/電焊工等)資格(操作)證書

3.47. 設(shè)備維修工/技工資格證書

3.48. 鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證

3.49. 司爐工上崗證

3.50. 化學(xué)危險(xiǎn)品倉許可/(儲(chǔ)存物控記錄)/安全防范應(yīng)急措施

3.51. 化學(xué)危險(xiǎn)品倉管員上崗培訓(xùn)證書

3.52. 醫(yī)護(hù)人員資格證書

3.53. 定期除蟲殺蟲記錄

3.54. 保安守則/保安上崗證

4.1. 環(huán)保許可證及環(huán)境評價(jià)報(bào)告

4.2. 三同時(shí)報(bào)告/  環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收報(bào)告（如要求）

4.3. 排污許可證

4.4. 取水許可證（如取地下水）

4.5. 排污監(jiān)測記錄

4.6. 違反許可證要求的記錄(超標(biāo)排放)

4.7. 過去三年的傳票

4.8. 監(jiān)測報(bào)告(能源及水消耗)以支持節(jié)約方案及目標(biāo)

4.9. 降低原料消耗及/或廢物產(chǎn)生的方案及項(xiàng)目

4.10. 測量及減少溫室氣體排放的方案及目標(biāo)

4.11. 節(jié)能方案

4.12. 現(xiàn)有化學(xué)品清單

4.13. 物料安全數(shù)據(jù)表

4.14. 化學(xué)品溢漏/釋放應(yīng)急計(jì)劃

4.15. 危險(xiǎn)廢物備案表

4.16. 危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單(運(yùn)輸記錄)

4.17. 化學(xué)品原料和化學(xué)廢物存儲(chǔ)區(qū)檢查記錄

4.18. 廢物管理策略和計(jì)劃

4.19. 污水處理設(shè)備的運(yùn)行，檢查和維修記錄

4.20. 廢物/廢水回收計(jì)劃

4.21. 廢氣排放監(jiān)測報(bào)告

4.22. 廢氣處理設(shè)備的運(yùn)行，檢查和維修記錄

4.23. 確保符合法律和客戶產(chǎn)品成份限制要求的程序和記錄

4.24. 納入采購和產(chǎn)品規(guī)范的顧客和法律要求

4.25. 部件供貨商提供的審核，檢查和測試記錄

4.26. 環(huán)境管理方案

4.27. 和外部相關(guān)方環(huán)境溝通記錄（包括供應(yīng)商）

4.28. 環(huán)境運(yùn)行控制程序

4.29. 環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及演習(xí)報(bào)告

4.30. 環(huán)境有害物質(zhì)管理系統(tǒng)文件

4.31. 公司有害物質(zhì)控制標(biāo)準(zhǔn)

4.32. 相應(yīng)客戶有害物質(zhì)控制標(biāo)準(zhǔn)

4.33. 和 Philips 簽訂有害物質(zhì)控制的保證書/申明

5.1. 管理體系證書 (ISO14001, OHSAS 18001, SA8000, etc.)

5.2. 方針(整體綜合性的管理或分解獨(dú)立性的管理，包含 Philips Sustainability 多個(gè)部分）

5.3. 組織架構(gòu)圖

5.4. 管理者代表責(zé)任說明

5.5. 方針，程序及手冊

5.6. 風(fēng)險(xiǎn)評估過程及記錄 (職業(yè)安全 / 環(huán)境)

5.7. 目標(biāo)，指針，包括目標(biāo)實(shí)施的定期審查結(jié)果

5.8. 相關(guān)法規(guī)清單及法規(guī)和客戶要求更改的跟蹤過程

5.9. 法規(guī)要求豁免的批文

5.10. 審核報(bào)告(內(nèi)外審核覆蓋勞工權(quán)益，商業(yè)道德，衛(wèi)生健康安全，環(huán)保及管理體系 本身)，包括相關(guān)法律法規(guī)符合性的判定

5.11. 糾正措施計(jì)劃及記錄

5.12. 培訓(xùn)計(jì)劃文件及培訓(xùn)記錄

5.13. 工廠廠規(guī)/員工手冊

5.14. 管理體系管理評審記錄

5.15. 業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃

5.16. 主動(dòng)改善目前狀況文件

5.17. 顧客滿意度調(diào)查/客戶投訴處理程序及記錄

5.18. 關(guān)于 Philips Sustainability 執(zhí)行狀況的外部溝通及知會(huì)（材料供應(yīng)商，外包商， 客戶及公眾